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    年底罚单频出、超2000家机构注销 这个20万亿市场监管升级

    2022-12-15 17:43:45 中新经纬

      中新经纬12月15日电 (薛宇飞 实习生李俊浩)近日,中国证监会河北证监局网站发布了一则关于卓汇基金的行政处罚决定书,披露了卓汇基金向合格投资者之外的个人募集资金,向不特定宣传对象宣传推介私募产品,向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益,以及挪用基金财产四项违法事实。河北证监局对段树军、段科然、段科兴三人分别采取终身市场禁入措施。

      不止罚单,据中基协数据统计,今年以来注销的私募机构数量已达到2160家,明显高于过去三年的数据。目前,私募基金市场的规模达到20万亿元人民币,同时,监管加强信号已现。

      私募罚单不断

      中新经纬梳理发现,2022年12月以来,已经有河北、山西、广东、安徽、上海、深圳、大连等多地证监局发布了针对私募机构的处罚决定。

      12月9日,山西证监局发布关于对忻州市涌鑫股权投资管理有限公司采取责令改正措施的决定,公告中称该公司在开展私募基金业务活动中,存在未按照合同约定按期向投资者进行信息披露,未及时更新管理人及其从业人员信息,未及时更新私募基金产品信息及投资运作情况的情形,故对其采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

      12月8日,广东证监局开出五张针对私募机构的罚单,被罚的机构包括广州勤缘投资、珠海横琴宁洋基金、佳兆业健康股权投资基金、广东润行私募,以及横琴嘉强基金,违规情形涉及从业人员从业资格、未进行风险评级、未妥善保存投资者资料、未及时报送财务报告、投资者适当性调查程序不完整等多个方面。上述五家公司均被采取责令改正的监督管理措施或行政监管措施。

      12月7日,上海证监局对上海煌延投资管理中心、上海东楷创业投资管理有限公司和上海璞全投资管理有限公司采取了出示警示函措施。公告中称,上述公司实违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》,因此对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

      深圳证监局则在12月6日对深圳万鼎富通股权投资管理有限公司开出处罚决定书。深圳证监局指出,该公司管理的人和一号、恒通一号、君行七号等三支私募基金,系开展具有集合运作、期限错配、分离定价等特征的资金池业务,决定对该公司给予警告,并处以3万元罚款;对公司法人代表、执行董事、总经理刘昊给予警告,并处以3万元罚款。

      超2000家机构注销

      经过多年发展,中国私募基金市场的规模实现快速增长。据中国证券投资基金业协会(下称中基协)官网数据,截至2022年10月,中国私募基金管理人数量23967家,私募基金产品数量140988只,私募基金规模达20万亿元人民币。但同时,私募基金发展良莠不齐,监管部门除了不断出具罚单用以规范机构,也对加大了私募机构的注销力度。

      早在2022年5月,中基协就针对卓汇基金上述违规行为发布了纪律处分决定书。这份决定书中称,卓汇基金存在向投资者承诺保本保收益、未及时向协会报送信息,以及不符合持续展业要求三项违规行为。鉴于这些事实、情节和审理情况,中基协决定取消卓汇基金的会员资格,撤销其管理人登记。

      据中基协数据,截至2022年12月12日,今年以来已被注销的私募基金共计2160家,其中主动注销的有1320家,协会注销的有832家,依公告注销的有8家。从注销私募机构类型来看,私募股权及创投基金合计1376家,占比超过六成。

      相比之下,过去几年被注销的私募基金数量要少得多。2019年、2020年、2021年,注销的私募基金数量分别为1072家、1057家、1234家,明显低于2022年。

      此外,中国银保监会近日发布了《中国银保监会办公厅关于私募股权基金管理人不良记录名单的通报》,通报了13家私募股权基金管理人,要求保险机构停止与不良记录名单中的私募股权基金管理人投资合作。

      11月,中基协党委委员、副秘书长黄丽萍表示,私募基金治理取得明显成效,登记备案规范性、透明度不断提升。增强法治和诚信约束,不断加大私募基金违法违规活动查处力度,打击“伪私募”、出清“乱私募”,一大批经营异常和“僵尸”机构被注销,坚决打击违规“保壳”行为,行业公平竞争的良好生态加速形成。(更多报道线索,请联系本文作者薛宇飞:xueyufei@chinanews.com.cn)(中新经纬APP)

      (文中观点仅供参考,不构成投资建议,投资有风险,入市需谨慎。)

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      责任编辑:常涛

    来源:中新经纬

    编辑:吴晓薇

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